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私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管“進(jìn)行時(shí)”，穿透式監(jiān)管穩(wěn)步推進(jìn)。截至12月11日，根據(jù)各地證監(jiān)局12月以來的通報(bào)，包括百億私募深圳萬鼎富通股權(quán)投資管理有限公司(簡稱“萬鼎富通”)在內(nèi)的11家私募股權(quán)和私募基金公司因各自違規(guī)被開“罰單”。

這11家私募公司主要涉及募新還舊、違規(guī)募資、拒絕現(xiàn)場檢查、違規(guī)銷售、披露信息不足以及登記備案信息不準(zhǔn)確、不完整等一系列問題，分別被處以罰款、責(zé)令改正以及出具警示函等措施。業(yè)內(nèi)人士表示，近年來私募行業(yè)發(fā)展較快，基金數(shù)量增多，行業(yè)自律管理任務(wù)艱巨，對(duì)各種違規(guī)“動(dòng)作”保持常態(tài)化嚴(yán)監(jiān)管迫在眉睫。

【資料圖】

百億私募違規(guī)動(dòng)作頻頻

12月6日，深圳證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，查明萬鼎富通旗下3只私募基金產(chǎn)品，開展具有集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)，整體資金募集和收益分配上呈現(xiàn)募新還舊特征。

具體來看，自2019年8月27日起至2022年2月16日，該公司管理的萬鼎富通人和一號(hào)私募股權(quán)投資基金(以下稱“人和一號(hào)”)、萬鼎恒通一號(hào)私募股權(quán)投資基金(以下稱“恒通一號(hào)”)、萬鼎富通君行七號(hào)私募股權(quán)投資基金(以下稱“君行七號(hào)”)3只私募基金，全部投向和其正(深圳)投資中心(有限合伙)、新余福昕投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、深圳坤行五號(hào)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、深圳市坤行六號(hào)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、深圳坤行七號(hào)投資合伙企業(yè)(有限合伙)5家合伙企業(yè)(以下統(tǒng)稱：特殊目的實(shí)體)。

根據(jù)監(jiān)管披露的信息，上述3只私募基金的投資、收益分配均通過特殊目的實(shí)體進(jìn)行集合運(yùn)作。人和一號(hào)所募集資金自托管賬戶到賬日至實(shí)際或計(jì)劃退出日的期限為6至14個(gè)月，與底層投資標(biāo)的投資期限不匹配，形成期限錯(cuò)配。人和一號(hào)、恒通一號(hào)、君行七號(hào)私募基金未按照投資標(biāo)的的實(shí)際經(jīng)營業(yè)績或者收益情況向投資者分配收益，形成分離定價(jià)。

根據(jù)中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)的信息，萬鼎富通于2018年3月27日登記備案，機(jī)構(gòu)類型顯示為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前管理規(guī)模超過100億元，備案在協(xié)會(huì)的10只產(chǎn)品中已有7只遭到清算，另有3只產(chǎn)品因未按時(shí)披露年報(bào)、半年報(bào)已顯示信息報(bào)送異常，這3只產(chǎn)品正是通報(bào)中的人和一號(hào)、恒通一號(hào)、君行七號(hào)。

對(duì)于上述違規(guī)事實(shí)，深圳證監(jiān)局最終給出處罰意見，對(duì)萬鼎富通給予警告，并處以3萬元罰款；對(duì)時(shí)任萬鼎富通法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理劉昊給予警告，并處以3萬元罰款。

多數(shù)因基礎(chǔ)性違規(guī)吃罰單

各地監(jiān)管局12月以來披露的罰單顯示，除萬鼎富通之外，還有黃山振邦基金管理有限公司、山西龍翔基金管理有限公司、蜂巢股權(quán)投資基金管理(大連)有限公司、廣州勤緣投資管理有限公司、湖南兆富投資控股(集團(tuán))有限公司等9家公司均因各自問題被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，另外，株洲廣信兆富投資管理有限公司被采取出具警示函措施。

具體來看，黃山振邦基金管理有限公司因個(gè)別從事基金業(yè)務(wù)的工作人員未取得基金從業(yè)資格、向個(gè)別非合格投資者募集資金、現(xiàn)有內(nèi)部控制制度不健全三方面問題被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。

山西龍翔基金管理有限公司、蜂巢股權(quán)投資基金管理(大連)有限公司分別因存在個(gè)別機(jī)構(gòu)投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元的情形、拒絕接受現(xiàn)場檢查被山西證監(jiān)局和大連證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局在12月8日“一口氣”披露了對(duì)包括廣州勤緣投資管理有限公司(簡稱：廣州勤緣投資)在內(nèi)的5家私募采取責(zé)令改正措施的決定，其中包括3家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金和2家證券私募。公開數(shù)據(jù)顯示，這5家公司均為中小型私募，公司規(guī)模處于0-5億元之間。

這5家公司在開展私募投資基金活動(dòng)中的違規(guī)情形涉及從業(yè)人員資質(zhì)、資金募集、合格投資者、產(chǎn)品備案、內(nèi)部風(fēng)控等多個(gè)方面，而資金募集更是違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”。例如廣州勤緣投資在開展私募投資基金活動(dòng)中，存在兩項(xiàng)違規(guī)情形：一是部分投資者投資單只私募基金的金額低于100萬元；二是未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

保持常態(tài)化嚴(yán)監(jiān)管

整體來看，上述公司大多數(shù)系中小型私募，而隨著私募行業(yè)整體監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，不少中小型私募因出現(xiàn)基礎(chǔ)性違規(guī)“動(dòng)作”而被處罰。

華林證券資管部董事總經(jīng)理賈志表示，由于私募股權(quán)投資的周期較長，投資收益不穩(wěn)定，部分機(jī)構(gòu)出現(xiàn)承諾收益、募新還舊以及期限錯(cuò)配、違規(guī)使用募集資金等行為，而這些正是監(jiān)管重點(diǎn)打擊的違規(guī)行為。

百嘉基金董事、副總經(jīng)理王群航表示，對(duì)私募行業(yè)保持常態(tài)化嚴(yán)監(jiān)管，既需要對(duì)于違規(guī)募資、內(nèi)部制度不健全以及不配合現(xiàn)場檢查等基礎(chǔ)性違規(guī)“動(dòng)作”給予及時(shí)打擊、“打早打小”，也需要私募公司“從小處著手、把小事干好”，努力規(guī)范自身行為，才能為投資者創(chuàng)造更安全的收益。

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