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近期，在監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下，針對私募機構(gòu)各項違規(guī)的監(jiān)管函不斷出現(xiàn)，且不乏百億私募身影。中國證券報記者梳理發(fā)現(xiàn)，這些私募機構(gòu)大多存在產(chǎn)品和人員信息未及時披露、在開展私募基金業(yè)務(wù)中未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé)等問題。整體來看，私募受罰較多與未盡審慎勤勉、恪盡職守義務(wù)有關(guān)。此外，私募未合規(guī)運作也是一大原因。

業(yè)內(nèi)人士表示，當(dāng)前有部分私募機構(gòu)重心偏向投研，甚至沒有專門的合規(guī)風(fēng)控部門，私募管理人對合規(guī)、信披意識不強。未來私募管理人在專注提升自己投研能力的同時，更應(yīng)注重強化合規(guī)意識，守住風(fēng)控底線。

(資料圖)

百億私募被出具警示函

在近期的監(jiān)管函中，頻現(xiàn)百億私募管理人的身影。僅8月以來，就有2家百億私募管理人被出具警示函。

8月3日，深交所官網(wǎng)顯示，玖鵬資產(chǎn)作為管理人的玖鵬大鵬精選20號私募證券投資基金曾為東易日盛家居裝飾集團(tuán)股份有限公司5%以上股東，2022年7月25日，玖鵬基金通過大宗交易減持的方式將其持有東易日盛股份比例由5.99%下降至3.99%，其在持有東易日盛股份比例下降至5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止交易。上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，現(xiàn)對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

8月7日，四川證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，中信證券控股百億級私募中信產(chǎn)業(yè)投資基金公司被“點名”。四川證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中信產(chǎn)業(yè)基金存在兩項違規(guī)行為：一是高級管理人員變更未按規(guī)定及時報告，基金產(chǎn)品信息未按規(guī)定及時填報更新；二是未對部分在管基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級。

強化合規(guī)意識

針對近日私募管理人屢因違規(guī)被監(jiān)管“點名”的現(xiàn)象，記者向三方托管機構(gòu)、代銷平臺求證了私募管理人當(dāng)前的信息報送流程。

有券商人士表示，當(dāng)前私募在托管部門只有三方凈值監(jiān)測，對于私募管理人相關(guān)材料的上報，托管部門則會進(jìn)行督促。

“我們?nèi)綑C構(gòu)做的合規(guī)日歷都有填報提醒。”某證券公司私募基金托管部相關(guān)人員表示，“我們基本上一周都要舉辦2-3次活動，都會請律師事務(wù)所的專業(yè)人員去給私募管理人做培訓(xùn)，如從監(jiān)管視角為私募基金管理人劃證監(jiān)局檢查重點，并請專業(yè)律師分享實操經(jīng)驗，強化管理人的合規(guī)意識?！?/p>

行業(yè)加速出清

近年來，私募機構(gòu)監(jiān)管趨嚴(yán)，行業(yè)新陳代謝加速。中基協(xié)網(wǎng)站顯示，2023年以來，共有2055家私募被注銷，其中，主動注銷、依公告注銷的私募數(shù)量分別為403家、36家，而其余1616家均被中基協(xié)注銷，同比大幅增長328.65%。相比之下，2022年同期有1208家私募注銷，其中僅377家被中基協(xié)注銷?！?/p>

IPG中國首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜表示，一方面，一些私募可能面臨資金壓力或無法達(dá)到預(yù)期收益，選擇注銷。另一方面，對于一些涉嫌違法違規(guī)或不具備經(jīng)營展業(yè)條件的私募基金管理人，監(jiān)管機構(gòu)加大了審查力度，迫使問題私募退場?？偠灾?，私募注銷數(shù)量大增體現(xiàn)出監(jiān)管部門正不斷加強私募行業(yè)規(guī)范管理。

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